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深圳力合微電子股份有限公司有關“力合可轉債”預估開啟轉股價格往下調整要求的提示性公告
本公司董事會及全體董事確保本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性和完整性負法律責任。
核心內容提醒：
●轉股價格：43.72元/股
● 股權轉讓的起始日期：自2024年1月4日至2029年6月27日
● 深圳力合微電子股份有限公司（下稱“企業(yè)”）個股自2023年12月26日至2024年1月21日已經有10個交易日的收盤價格小于本期轉股價格的85%（即37.16元/股），存有開啟《深圳市力合微電子股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券募集說明書》（下稱《募集說明書》）所規(guī)定的轉股價格往下調整標準的概率。若觸發(fā)機制，企業(yè)將在觸發(fā)機制當日舉辦董事會審議再決定是否調整轉股價格，并及時履行信息披露義務。
依據《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號一一可轉換公司債券》的相關規(guī)定，公司可能開啟可轉債轉股價格往下調整標準相關情況公告如下：
一、可轉債發(fā)行發(fā)售概述
經中國證監(jiān)會“證監(jiān)批準〔2023〕1070號”文允許申請注冊，深圳力合微電子股份有限公司（下稱“企業(yè)”），于2023年6月28日向不特定對象發(fā)售可轉債380.00萬多張，每個顏值100元，發(fā)售總金額38,000.00萬余元，時限為自發(fā)售之日起六年，即自2023年6月28日至2029年6月27日。
經上海交易所“自律監(jiān)管認定書〔2023〕155號”文允許，企業(yè)38,000.00萬余元可轉債于2023年7月20日起在上交所掛牌出售，債卷通稱“力合可轉債”，債卷編碼“118036”。
根據有關規(guī)定和《募集說明書》的承諾，企業(yè)該次公開發(fā)行的“力合可轉債”自2024年1月4日起可交換為本公司股份，初始轉股價格為43.78元/股。因為公司辦理完成2021年限制性股票激勵計劃第二個所屬期股權登記，“力合可轉債”的轉股價格自2023年10月9日起調整至43.72元/股，具體內容詳見公司在2023年9月28日公布于上交所網址（www.sse.com.cn）的《關于可轉換公司債券“力合轉債”轉股價格調整的公告》（公示序號：2023-067）。
二、可轉債轉股價格往下修正條款
1、調整管理權限和調整波幅
在本次發(fā)行的可轉債存續(xù)期限，當公司A股個股在隨意持續(xù)三十個買賣日中至少有十五個買賣日的收盤價格小于本期轉股價格的85%時，董事會有權提出轉股價格往下調整方法并提交公司股東大會審議決議。
以上計劃方案需經出席會議的公司股東持有表決權的三分之二以上根據即可執(zhí)行。股東會進行表決時，擁有本次發(fā)行的可轉債股東需要逃避。修正后的轉股價格應不低于該次股東會舉辦日前二十個買賣日企業(yè)A股股票買賣交易平均價與前一個買賣日企業(yè)A股股票買賣交易平均價。
若在前述三十個買賣日內發(fā)生了轉股價格調節(jié)的情況，即在轉股價格調節(jié)日前買賣日按調整前的轉股價格和收盤價格測算，在轉股價格調節(jié)日及以后的買賣日按變更后的轉股價格和收盤價格測算。
2、調整程序流程
如公司決定往下調整轉股價格，一定會在上海交易所網址（www.sse.com.cn）或證監(jiān)會特定上市公司別的信息公開新聞媒體上刊登相關公告，公示調整力度、證券登記日及停止股權轉讓期內（如果需要）等相關信息。從證券登記日后的第一個買賣日（即轉股價格調整日）起，開始恢復股權轉讓申請辦理并實施修正后的轉股價格。若轉股價格調整日為股權轉讓申請辦理日或以后、并且是變換股份登記日以前，此類股權轉讓申請辦理應按照修正后的轉股價格實行。
三、有關預估開啟轉股價格往下調整要求的詳細說明
自2023年12月26日至2024年1月21日，企業(yè)股票已經有十個買賣日的收盤價格小于本期轉股價格的85%（即37.16元/股），存有開啟《募集說明書》所規(guī)定的轉股價格往下調整標準的概率。若未來持續(xù)十二個買賣日內有五個買賣日企業(yè)收盤價再次小于本期轉股價格的85%，將有可能開啟“力合可轉債”的轉股價格往下修正條款。
依據《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號一一可轉換公司債券》等有關規(guī)定，若開啟轉股價格調整標準，企業(yè)將在開啟轉股價格調整標準當日舉辦董事會審議再決定是否調整轉股價格，在次一買賣日股市開市前公布調整或者是不調整可轉債轉股價錢的提示性公告，并依據募集說明書的承諾立即執(zhí)行后面審議程序和信息披露義務。
四、風險防范
公司將根據《募集說明書》的承諾和法律法規(guī)規(guī)定，于開啟“力合可轉債”的轉股價格調整標準后確定此次是不是調整轉股價格，并及時履行信息披露義務。敬請廣大投資者關心公司后續(xù)公示，注意投資風險。
五、其他事宜
投資人如需了解“力合可轉債”的許多相關知識，可查看公司在2023年6月26日上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《深圳市力合微電子股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券募集說明書》。敬請廣大投資者注意投資風險。
特此公告。
深圳力合微電子股份有限公司股東會
2024年1月23日
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