|
頭條
|
深圳交易所修定政紀處分標準 筑起全方位監(jiān)管機制根基
證券日報編寫 吳少龍
1月12日，深圳交易所修定并公布《自律監(jiān)管措施和紀律處分實施辦法》《上市公司自律監(jiān)管指引第12號——紀律處分實施標準》，進一步筑起全方位加強監(jiān)管力度制度根基，教育引導催促多方合規(guī)管理運行，努力營造金融市場良好生態(tài)。此次修定主要包含三方面具體內容。
緊抓問題、加強監(jiān)管效能。一是加大懲處力度，確立占款極大不予還款，嚴重影響上市企業(yè)、投資者利益的，對企業(yè)、授意占用大股東、控股股東，視情況一定期內拒絕接受該大股東、控股股東及其控制的許多外國投資者遞交的首發(fā)上市申報文件。二是補充管控空缺，將有權機關查明的、與上市公司財務舞弊等違法行為存有直接關系的責任人確立列入處罰標準。三是堅持不懈一追到底，確立證劵掛牌后，對發(fā)售期間發(fā)生的違規(guī)操作，仍可用政紀處分有關規(guī)定，防止“一退了之”。四是加強中介公司管控，優(yōu)化中介公司違反規(guī)定情況，專注于是不是盡職履責、出示文檔匯報真實準確狀況等；增加會計監(jiān)督力度，單排會計事務所以及工作人員的處罰規(guī)范。五是提升聯(lián)合執(zhí)法，對被證券交易場所執(zhí)行暫時不接納文檔、定性為不恰當候選人等處分的，深圳交易所相匹配采取有效措施。
標準處罰程序流程，提高處罰時效性。一是標準事先告知，確立深圳交易所傳出政紀處分事先告知本書，也對關鍵違反規(guī)定客觀事實、原因、根據或是擬所作出的處分決定作出調整的，應當重新告之，全面保障企業(yè)登記自主權。二是提升送達方式，確立能通過業(yè)務流程會員專區(qū)、電子郵箱等電子方法，或是送達方式送到處罰公文，沒法送達，可以采取公示方法，配送時間為10日。三是立即高效率懲治，確立在涉及多個違規(guī)行為的前提下，對已經查明的一部分違規(guī)操作可優(yōu)先解決，防止“激化矛盾”；對已經有權利行政部門監(jiān)督機構、司法部門的公文評定違反規(guī)定客觀事實，且情況危急的，能通過通訊表決的形式作出相應影響。
除此之外，此次調整還同歩改善了政紀處分體制。在其中，對行業(yè)高度關注、違反規(guī)定如果情節(jié)嚴重違規(guī)行為提高決議等級，提升懲治嚴格把關；將收盤后限制交易列入政紀處分聯(lián)合會決議范疇，提升管理決策審慎性；在政紀處分聯(lián)合會設置專門的會議召集人，提高政紀處分專業(yè)嚴格把關水準。
2023年至今，深圳交易所堅持從嚴嚴厲打擊證劵違規(guī)行為，以全面加強監(jiān)管力度為切入點，打好事兒前緊抓案件線索、事中警告整頓、過后嚴格懲處嚴格監(jiān)管“組合策略”，全年共做出紀律處分決定書179份，處罰上市企業(yè)93家次、外國投資者8家次、別的責任人575人數，在其中公開譴責223次，公布評定不適宜出任上市企業(yè)董監(jiān)高28人數。在持續(xù)不斷的管控高壓態(tài)勢下，違反規(guī)定案件數量整體相比去年有所收斂，“嚴”嚴格監(jiān)管氣氛進一步形成，銷售市場綠色生態(tài)進一步凈化處理。
中間金融工作會議注重，全面強化機構監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、不斷管控。據了解，下面，深圳交易所將認真貫徹落實中間金融工作會議精神實質，在證監(jiān)會幫助下，導向建設安全、標準、全透明、對外開放、充滿活力、有彈性的資產品牌目標，秉持依法依規(guī)、嚴格管控核心理念，不斷強化金融市場機制保障，逐步完善自律監(jiān)管工作中，著力提升一線管控實效性，進而對違法行為的“嚴格管理”突顯公平與正義，提升市場信心，積極構建風清氣正的良好生態(tài)，為促進金融市場高質量發(fā)展的服務保障。
商業(yè)時報所刊載信息均來源于網絡，并不代表本站觀點。本文所涉及的信息、數據和分析均來自公開渠道，如有任何不實之處、涉及版權問題，請郵箱Jubao_Times@163.com
本文僅供讀者參考，任何人不得將本文用于非法用途，由此產生的法律后果由使用者自負