A股編碼：601238A股通稱：東風汽車集團公示序號：臨2024-057

H股編碼：02238H股通稱：東風汽車集團

本公司董事會及全體董事確保本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性和完整性負法律責任。

核心內容提醒：

■2020年A股個股期權與限制性股票激勵計劃第2個行權期行權結論：

行權形式為獨立行權,自2023年12月11日起進到行權期。當月行權0股，截止到2024年7月31日，總計行權163,433股，占第2個行權期可行權個股期權總數的0.66%。

一、2020年A股個股期權與限制性股票激勵計劃的決策及相關信息披露

1、2020年9月24日，企業(yè)第五屆董事會第52次會議和第五屆職工監(jiān)事第19次會議審議通過《關于2020年A股股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）及摘要的議案》及其他相關提案，公司獨立董事、職工監(jiān)事、侓師、獨立財務顧問均發(fā)布了有關建議。本計劃選用“個股期權+員工持股計劃”的復合性鼓勵專用工具，擬將不得超過3,200名激勵對象授于個股期權和員工持股計劃，授于利益總產量不超過2.2每股公積金。在其中，個股期權和員工持股計劃依照1:1等額本息配備，授于總產量各自不得超過1.1每股公積金。本計劃個股期權的行權價格為9.98元/股，限制性股票的授予價格為4.99元/股。（公示序號：臨2020-076、臨2020-077、臨2020-078）

2、2020年11月6日，企業(yè)第五屆職工監(jiān)事第21次會議審議通過《關于2020年A股股票期權與限制性股票激勵計劃授予名單公示情況及審核意見的議案》，公司監(jiān)事會對擬授予激勵對象名單公示情況和審核情況發(fā)布了情況屬實建議。（公示序號：臨2020-088）

3、2020年11月11日，公司收到《關于同意廣州汽車集團股份有限公司實施A股股票期權與限制性股票激勵計劃的批復》（穗國有資本批[2020]110號）,廣州國有資產經營管委會允許公司實施A股個股期權與限制性股票激勵計劃。（公示序號：臨2020-091）

4、2020年11月13日，企業(yè)2020年第二次股東大會決議、2020年第一次A、H股類型公司股東會議審議通過《關于2020年A股股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）及摘要的議案》及其他相關提案。與此同時，股東大會授權董事會以及受權人員全權負責申請辦理2020年A股個股期權與限制性股票激勵計劃相關的事宜。（公示序號：臨2020-092）

5、2020年12月4日，企業(yè)第五屆董事會第56次會議和第五屆職工監(jiān)事第22次會議審議通過了《關于＜2020年A股股票期權與限制性股票激勵計劃＞授予相關事項的議案》，允許向2,872名激勵對象授于員工持股計劃為102,101,330股，個股期權按1:1等額本息配置為102,101,330股，總計204,202,660股。股票期權行權價錢：9.98元/股，員工持股計劃授予價格：4.99元/股。（公示序號：臨2020-096）

6、2020年12月11日，經中國證券登記結算有限責任公司上海分公司備案審核后，企業(yè)《2020年A股股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》授予個股期權和員工持股計劃已經完成備案。（公示序號：臨2020-102）

7、2021年5月26日，第五屆董事會第65次會議和第五屆職工監(jiān)事第25次會議審議通過了《關于調整股票期權行權價格和限制性股票回購價格的議案》。因2020年股東分紅實施措施，自2021年6月8日起，《2020年A股股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》授予股票期權行權調價為9.83元/股，授于的限制性股票回購價格調節(jié)4.84元/股。（公示序號：臨2021-034）

8、2021年9月13日，第五屆董事會第70次會議和第五屆職工監(jiān)事第27次會議審議通過了《關于調整股票期權行權價格和限制性股票回購價格的議案》。因2021年中后期股東分紅實施措施，自2021年9月22日起，《2020年A股股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》授予股票期權行權調價為9.78元/股，授于的限制性股票回購價格調節(jié)4.79元/股。（公示序號：臨2021-066）

9、2022年5月27日，企業(yè)2021年年度股東大會及2022年第一次A、H類型股東大會表決通過《關于提請股東大會授權董事會辦理限制性股票回購相關事項的議案》，受權董事會在激勵計劃期限內依照激勵計劃條文規(guī)定確定并登記員工持股計劃復購及相關涉及到的注冊資本變更、規(guī)章修定等相關事宜。（公示序號：2022-031）

10、2022年11月21日，企業(yè)第六屆董事會第29次會議和第六屆職工監(jiān)事第8次會議審議通過《關于2020年A股股票期權與限制性股票激勵計劃首次行權與解除限售相關事項的議案》，因2021年本年度股東分紅實施措施（每一股分紅派息0.17元）和2022年中后期股東分紅實施措施（每一股分紅派息0.06元），股票期權行權調價為9.55元/份；限制性股票的回購價格調整至4.56元/股。因激勵對象辭職、離休、考核等狀況，注銷股票股指期貨14,462,142份,個股期權總數調整至87,639,188份；復購員工持股計劃7,349,992股，員工持股計劃總數調整至94,751,338股。與此同時，依據激勵對象開啟回購注銷標準的情況不一樣，回購價格分別是4.56元/股和4.67172元/股（加同時期存款利率），總計復購資產預計為33,884,659.18元（激勵對象具體接到資產具體到分）。此次股權激勵方案個股期權第1個行權期和員工持股計劃第1個限售期解除限售標準達到，個股期權第1個行權期可行權數量為35,556,187.00份，可行權總人數2544人；員工持股計劃第1個限售期解除限售上市流通38,401,047股，解除限售總人數2665人。（公示序號：臨2022-077、臨2022-080）

11、2022年12月5日，公司發(fā)布《關于2020年A股股票期權及限制性股票激勵計劃第一個行權期可行權與限制性股票第一個限售期解鎖上市的公告》，2022年12月12日員工持股計劃第一個限售期開啟并上市流通的限制性股票數量達到38,401,047股,個股期權第一個行權期可行權數量為35,556,187份。(公示序號：臨2022-080)

12、2023年1月5日，公司發(fā)布《關于調整激勵對象股票期權與限制性股票相關事項的補充公告》，修復1名激勵對象個股期權22,600份，其中第1個行權期個股期權可行權數量為9,040份；開啟員工持股計劃數量達到9,040份。通過此次調整，《2020年A股股票期權與限制性股票激勵計劃》最后具體注銷股票股指期貨數量達到14,439,542份，具體回購注銷員工持股計劃7,327,392股。（公示序號：臨2023-006）

13、2023年1月10日，公司發(fā)布《關于激勵對象股票期權可行權與限制性股票解鎖上市的公告》，上述情況修復權利的激勵對象個股期權第1個行權期可行權數量為9,040份,員工持股計劃第1個限售期可開啟數量達到9,040股，這部分員工持股計劃于2023年1月16日上市流通。（公示序號：臨2023-009）

14、2023年3月14日，公司發(fā)布《關于2020年A股股票期權與限制性股票激勵計劃部分限制性股票回購注銷完成公告》，緯向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司遞交約束性股票回購注銷申請辦理，銷戶員工持股計劃7,327,392股。（公示序號：臨2023-026）

15、2023年6月8日，企業(yè)第六屆董事會第40次會議審議通過《關于調整公司股權激勵計劃中有關股票期權行權價格和限制性股票回購價格相關事項的議案》，依據2022年本年度利潤分配方案，自2023年6月16日起，股票期權行權調價為9.37元/份，限制性股票的回購價格調整至4.38元/股。（公示序號：臨2023-050）

16、2023年9月8日，企業(yè)第六屆董事會第47次會議審議通過《關于調整公司股權激勵計劃中有關股票期權行權價格和限制性股票回購價格相關事項的議案》，依據2023年中后期利潤分配方案，自2023年9月18日起，股票期權行權調價為9.32元/份，限制性股票的回購價格調整至4.33元/股。（公示序號：臨2023-080）

17、2023年11月16日，企業(yè)第六屆董事會第53次會議和第六屆職工監(jiān)事第18次會議審議通過《關于2020年A股股票期權與限制性股票激勵計劃第二次行權與解除限售相關事項的議案》，因激勵對象產生變動，注銷股票股指期貨3,239,691份，需復購并注銷員工持股計劃3,330,156股。依據激勵對象開啟回購注銷標準的情況不一樣，此次員工持股計劃回購價格分成4.33元/股和4.46423元/股（加同時期存款利率），總計復購資產預計為14,740,090.55元。個股期權第二個行權期的行權條件和員工持股計劃第二個限售期的解除限售標準達到，履行相關操作后按照要求申請辦理行權及解除限售事項。個股期權第二個行權期可行權數量為24,888,270份，員工持股計劃第二個限售期可解除限售股權為26,985,345股。（公示序號：臨2023-101）

18、2024年3月1日，緯向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司遞交約束性股票回購注銷申請辦理，我們公司于2024年2月29日回購注銷員工持股計劃3,330,156股。（公示序號：臨2024-013）

19、2024年6月4日，企業(yè)第六屆董事會第64次會議和第六屆職工監(jiān)事第21次會議審議通過了《關于調整股票期權行權價格和限制性股票回購價格的議案》，依據2023年本年度利潤分配方案，自2024年6月13日起，股票期權行權調價為9.22元/份，限制性股票的回購價格調整至4.23元/股。（公示序號：臨2024-042）

二、2020年A股個股期權與限制性股票激勵計劃第2個行權期的行權情形

1、行權有效期限：2023年12月11日-2024年12月10日（須提供交易時間）。

2、行權方法：獨立行權，行權的股指期貨代碼為0000000595。

3、行權個股由來：公司為激勵對象定增的A股優(yōu)先股。

4、可行權數量：24,888,270股。

5、可行權總數：2,400人。截止到2024年7月31日，一共有20人參加行權。

6、行權價格：9.22元/股。

7、激勵對象行權結論

注：之上行權數據為截止到2024年7月31日盤后已在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司注冊登記的數據信息。

三、股權激勵方案行權所得的個股的上市流通分配

股票期權激勵計劃行權所得的個股可在行權日（T）之后的第二個交易時間（T+2）日掛牌交易。

四、行權股份登記及募資狀況

截止到2024年7月31日，通過自主行權方法，2020年A股個股期權與限制性股票激勵計劃第2個行權期內已在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司過戶登記股權為163,433股，并總計接到行權資產1,522,517.56元。具體數額要以會計事務所財務審計為標準。

五、行權所導致的總股本變化趨勢

企業(yè)：股

注：

1、截止到2024年7月31日無限售標準商品流通A股總數含企業(yè)截止到2024年7月31日購買的7,905,970股A股股權，這部分回購股份已存放公司回購專用型股票賬戶；

2、截止到2024年7月31日無限售標準商品流通H股總數含企業(yè)截止到2024年7月31日購買的95,414,000股H股股權，這部分回購股份仍待銷戶。

六、別的

咨詢部門：董事會辦公室

熱線電話：020-83151139

發(fā)傳真：020-83150319

特此公告。

廣州汽車集團有限責任公司股東會

2024年8月2日

A股編碼：601238A股通稱：東風汽車集團公示序號：臨2024-056

H股編碼：02238H股通稱：東風汽車集團

廣州汽車集團有限責任公司

有關以集中競價方式回購股份的

進度公示

本公司董事會及全體董事確保本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性和完整性負法律責任。

核心內容提醒：

●截止到2024年7月31日，廣州汽車集團有限責任公司（以下簡稱“企業(yè)”）以集中競價交易方式累計完成回購股份數量達到103,319,970股，占公司總股本（截止到2024年7月31日）的0.99%；在其中，復購A股數量達到7,905,970股，復購成交最高成交價為7.82元/股，最低價位為7.10元/股，交易量總金額為59,927,175.50元（沒有交易手續(xù)費）；復購H股數量達到95,414,000股，復購成交最高成交價為2.95港幣/股，最低價位為2.61港幣/股，交易量總金額為267,353,904.00港幣（沒有交易手續(xù)費）。

一、復購計劃方案的相關情況

企業(yè)分別在2024年3月28日及2024年5月20日組織召開了第六屆董事會第60次會議、2023年年度股東大會及2024年第一次A/H股類型股東大會，審議通過了《關于以集中競價交易方式回購股份方案的議案》，允許企業(yè)在A股和H股以集中競價交易方式回購公司股份。在其中，A股回購股份資金總額不低于人民幣1億且總額不超過2億人民幣（均包括本數）；H股回購股份資金總額不低于人民幣4億人民幣并且不高過8億人民幣（均包括本數，最后根據費率換算港幣）；復購期為始行企業(yè)股東大會審議通過本次回購股權計劃方案的時候起不得超過12個月或至本企業(yè)下一次年度股東大會之日起計算。具體內容請見公司在2024年5月31日公布的《廣汽集團關于以集中競價方式回購股份的回購報告書》（公示序號：臨2024-039）。

二、復購執(zhí)行情況

截止到2024年7月31日，企業(yè)已經通過集中競價交易方式累計完成回購股份數量達到103,319,970股，占公司總股本（截止到2024年7月31日）的0.99%，在其中，復購A股數量達到7,905,970股，復購成交最高成交價為7.82元/股，最低價位為7.10元/股，交易量總金額為59,927,175.50元（沒有交易手續(xù)費）；復購H股數量達到95,414,000股，復購成交最高成交價為2.95港幣/股，最低價位為2.61港幣/股，交易量總金額為267,353,904.00港幣（沒有交易手續(xù)費）。本次回購合乎相關法律法規(guī)的規(guī)定以及公司設定的回購股份計劃方案。

三、其他事宜

公司后續(xù)將嚴格按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號——回購股份》及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關法律法規(guī)要求和復購計劃方案，結合市場情況在復購時間內執(zhí)行復購方案，并根據國家規(guī)范性文件的規(guī)定及時履行信息披露義務。敬請廣大投資者注意投資風險。

特此公告。

廣州汽車集團有限責任公司股東會

2024年8月2日